證券時報網
唐強
2025-04-30 22:02
渤海證券月內再度收罰單。
北京證監局披露的一份罰單顯示，渤海證券北京廣順北大街營業部被采取出具警示函行政監管措施，該營業部未能及時發現員工私自銷售私募產品、未按內部制度對員工違規從事營利性經營活動進行追責，反映出營業部在從業人員管理方面合規有效性不足，存在合規風險隱患。
罰單顯示，上述情形違反了《證券公司合規管理試行規定》(證監會公告〔2008〕30號)第二條、第六條,《證券公司和證券基金投資管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第二條、第六條(四)項、第十條的規定。
根據《證券公司合規管理試行規定》第二十六條第一款、《證券公司和證券基金投資管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款,北京監管局決定對營業部采取出具警示函的行政監管措施。
值得關注的是，這已是渤海證券本月第二次收到監管罰單，暴露出機構在內控合規體系上的深層漏洞。
2月14日，渤海證券披露公告稱收到中國證監會下發的《行政處罰決定書》，證監會指出，渤海證券在開展財務顧問核查工作中，存在未勤勉盡責的情況，決定對渤海證券責令改正，沒收業務收入56.6萬元，并處以169.81萬元罰款。
就罰沒結果來看，屬于“沒一罰三”。
渤海證券是一家立足天津的綜合性券商，同時也隸屬于“泰達系”的金融版圖。天眼查顯示，渤海證券由天津市泰達國際控股（集團）有限公司持股26.96%，為控股股東；第二大股東為天津泰達股份有限公司，持股13.07%。
自2016年啟動上市輔導以來，渤海證券IPO之路屢遭波折。
公開資料顯示，2016年10月，渤海證券與光大證券簽約，接受IPO輔導，直到2021年12月才正式提交IPO申報。2022年5月，證監會針對申報文件提出42條連問，涉及規范性問題、信息披露問題、與財務會計資料等問題。2023年3月，注冊制全面實施后，渤海證券IPO請平移至上交所。2024年10月，渤海證券又因需要更換申報會計師被中止發行上市審核。目前，上海證券交易所官網顯示渤海證券IPO審核狀態為“已問詢”，更新日期為2024年12月31日。
業內人士分析，渤海證券的案例折射出中小券商在強監管環境下的生存困境。合規與業績的平衡、治理結構的穩定，將成為其突破IPO僵局的核心命題。
