證券時報網(wǎng)
2025-04-30 22:02
為深入貫徹落實金融行業(yè)合規(guī)發(fā)展理念，強化轄區(qū)證券、期貨、私募基金行業(yè)的合規(guī)意識，新疆證券期貨業(yè)協(xié)會于2025年2月19日至3月19日組織開展了為期一個月的“合規(guī)守正揚清風 誠信為楫行萬里”合規(guī)宣傳月活動。活動通過多樣化形式深化合規(guī)學習、強化自查自糾、創(chuàng)新宣傳載體，充分展現(xiàn)了轄區(qū)金融行業(yè)對合規(guī)文化建設(shè)的高度重視與積極實踐。
活動期間，新疆證券期貨業(yè)協(xié)會組織轄區(qū)會員單位開展集中學習289次，重點學習《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等法規(guī)文件，并結(jié)合典型案例分析違規(guī)行為及防范措施。針對關(guān)鍵崗位人員和新員工，舉辦專題培訓126次，發(fā)放合規(guī)手冊，確保合規(guī)意識從入職開始扎根。
此外，協(xié)會還舉辦了私募基金管理人合規(guī)線上培訓、反洗錢風險防范案例分享會等專題活動，累計參與人數(shù)近500人，有效提升了從業(yè)人員的合規(guī)風控能力。各會員單位對照監(jiān)管要求和公司制度，全面排查業(yè)務(wù)流程，重點聚焦客戶盡職調(diào)查、反洗錢、投資者適當性管理等環(huán)節(jié)。同時，組織全員簽署合規(guī)承諾書，制作展示板置于辦公區(qū)顯著位置，時刻提醒員工踐行合規(guī)承諾。
據(jù)了解，本次活動中，新疆證券期貨業(yè)協(xié)會還通過線上線下相結(jié)合的方式擴大宣傳覆蓋面。線上開展合規(guī)知識答題活動，累計參與人數(shù)超2000人；線下通過LED屏、海報、橫幅、投資者講座等形式，營造了“人人講合規(guī)”的良好氛圍。此外，協(xié)會還面向轄區(qū)征集書畫、短視頻、漫畫等合規(guī)文化作品，并通過微信公眾號等平臺展示優(yōu)秀作品，進一步增強了宣傳的吸引力和影響力。
本次活動得到了轄區(qū)153家機構(gòu)、2170名從業(yè)人員的積極響應(yīng)和參與。未來，新疆證券期貨業(yè)協(xié)會將以此次活動為契機，持續(xù)深化“監(jiān)管-協(xié)會-機構(gòu)”三方聯(lián)動，推動轄區(qū)機構(gòu)從“被動合規(guī)”向“主動風控”轉(zhuǎn)變。為服務(wù)實體經(jīng)濟、促進資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展貢獻力量。（秦聲）
校對：陶謙
