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證券時報記者 劉藝文

近日，中國證券業協會組織起草了《證券公司董事、監事、高級管理人員及證券從業人員投資行為管理指引（試行）（征求意見稿）》，向行業征求意見。這是中證協針對從業人員投資行為管理專門出臺的規則，行業自律管理“嚴”的氛圍進一步加強。

對于證券從業人員投資行為管理，《證券業從業人員執業行為準則》明確，禁止從業人員直接或以化名、他人名義持有、買賣股票或其他具有股權性質的證券；禁止從業人員利用內幕信息、未公開信息進行證券交易，或明示、暗示他人從事相關交易。《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》要求，證券經營機構建立從業人員投資行為管理制度等。《指引》出臺意味著對從業人員投資行為的管理將更加全面完整、更成體系，也更加嚴格。

如《指引》要求證券公司人員管理和行為管理全覆蓋。在人員管理方面，即便是從事黨務工作、輔助支持業務、綜合管理業務的相關人員含借調人員也要納入管理。在行為管理方面，要求有效覆蓋投資申報、登記、審查監測、核查、處置、懲戒、報告、檢查等全部流程和各個環節，實現全方位管理。

《指引》要求監管落實落細。券商應當明確監測的范圍與標準，通過對從業人員的手機號碼、辦公電腦MAC地址、公司網絡IP地址等關鍵信息實施監測，防范從業人員利用其配偶、利害關系人賬戶違規從事證券投資等行為。

有章可循是前提，嚴格落實是根本。中證協明確，對違規主體進行嚴肅懲戒追責。中證協將視情節輕重采取自律措施，并按照有關規定記入證券行業執業聲譽信息庫；發現涉嫌違反法律法規或監管規定等行為的，移交中國證監會或其他有權機關處理。

在不久的將來，《指引》的落地將構筑起從業人員對違法違規炒股“不敢、不能、不想”的長效機制，進一步引導從業人員提高守法合規意識，珍惜職業聲譽，恪守職業道德，規范投資行為。